當(dāng)前速讀：因未勤勉盡責(zé)廣發(fā)證券被立案調(diào)查 曾被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格半年
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廣發(fā)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”，000776.SZ、01776.HK）被立案調(diào)查。
4月17日晚間，廣發(fā)證券公告表示，當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因該公司在美尚生態(tài)景觀股份有限公司（簡(jiǎn)稱“*ST美尚”，300495）2018年非公開發(fā)行股票的保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司立案。
廣發(fā)證券表示，將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前該公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
涉*ST美尚欺詐發(fā)行案
廣發(fā)證券此次被立案調(diào)查，與2018年保薦的*ST美尚非公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)有關(guān)。
2019年3月25日，*ST美尚非公開發(fā)行股票上市。*ST美尚此次非公開發(fā)行新股7948.72萬股，募集資金總額9.3億元。
而依據(jù)2023年4月7日*ST美尚收到的證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，該公司非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。
證監(jiān)會(huì)指出，在此次非公開發(fā)行股票中，美尚生態(tài)申報(bào)披露的三年一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2015年至2018年1-9月。根據(jù)*ST美尚此次非公開發(fā)行期間存在實(shí)際控制人王迎燕非經(jīng)營(yíng)性資金占用情形、發(fā)行申請(qǐng)文件所依據(jù)的三年一期財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假記載的情形，*ST美尚不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)。
值得注意的是，在事先告知書中，證監(jiān)會(huì)還指出，*ST美尚2015年公司招股說明書、2015年至2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)、2016年非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書、2017年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載。
而廣發(fā)證券不僅是*ST美尚2018年非公開發(fā)行股票的保薦人，也是*ST美尚在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人。
曾被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格半年
此前在2020年，因涉康美藥業(yè)（600518）財(cái)務(wù)造假案，廣發(fā)證券曾被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格半年。
2020年7月10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對(duì)廣發(fā)證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的監(jiān)管措施。
那么，此次廣發(fā)證券會(huì)否受到立案調(diào)查的影響再被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)資格？
有業(yè)內(nèi)人士指出，全面注冊(cè)制取消了“連坐機(jī)制”，對(duì)于中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查、偵查且尚未結(jié)案的，不再屬于不予受理和審核注冊(cè)程序中止的情形。
還有業(yè)內(nèi)人士分析稱，*ST美尚2018年非公開發(fā)行股票屬于廣發(fā)證券被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格前的存量業(yè)務(wù)。而在資格暫停后，廣發(fā)證券已在投行架構(gòu)、質(zhì)控等方面進(jìn)行了較大調(diào)整。
另值一提的是，此前在1月11日晚間，廣發(fā)證券也在互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者提問“市場(chǎng)有傳言公司投行業(yè)務(wù)被取消，這是不是真的？”時(shí)表示，截至目前，公司沒有應(yīng)披露而未披露的信息。
截至4月18日收盤，廣發(fā)證券A股跌2.59%，報(bào)16.53元/股；H股跌1.32%，報(bào)11.96港元/股。
（文章來源：澎湃新聞）
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