罰罰罰罰罰罰罰！分析師驚呆了 發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?/h1>
2023-08-26 12:42:53|
來源：上海證券報 作者：
券商研報業(yè)務(wù)整頓仍在持續(xù)進行。8月25日，浙江證監(jiān)局和福建證監(jiān)局一口氣披露了7張與研報業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單，興業(yè)證券、浙商證券、財通證券及4名分析師收到罰單。
分析師發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?/strong>
福建證監(jiān)局表示，興業(yè)證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?。證監(jiān)局決定對興業(yè)證券采取出具警示函的措施。公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，持續(xù)完善內(nèi)部控制，對相關(guān)人員進行問責(zé)，并向證監(jiān)局提交書面整改報告。
【資料圖】
浙江證監(jiān)局針對浙商證券和財通證券開出了罰單。罰單顯示，浙商證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是對證券分析師服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)。
證監(jiān)局要求浙商證券認真查找和整改問題，完善研究報告業(yè)務(wù)管理制度，進一步加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實提升研究報告質(zhì)量。
財通證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動管控不嚴、人員管理不到位等問題。浙江證監(jiān)局要求財通證券采取有效措施進一步加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于提交書面整改報告。
5月以來研報業(yè)務(wù)持續(xù)規(guī)范
近期監(jiān)管機構(gòu)針對券商研報業(yè)務(wù)違規(guī)行為較為關(guān)注。據(jù)上證報不完全統(tǒng)計，5月以來，多地證監(jiān)局已對二十余家券商機構(gòu)及相關(guān)券商分析師的研報業(yè)務(wù)違規(guī)行為實施處罰，共開出罰單超40張，具體措施包括出具警示函、采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等。
從監(jiān)管機構(gòu)來看，上海、浙江、北京、深圳證監(jiān)局開出的罰單數(shù)量居前。
此前監(jiān)管部門向券商發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》。這是基于監(jiān)管部門于2022年開展的券商研報業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
在檢查中監(jiān)管注意到三大典型問題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調(diào)整。二是部分內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。三是研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。
監(jiān)管部門表示，下一步，將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強化研報業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法，各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對照檢視、認真整改，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。
“今年研報查得很嚴，行業(yè)出了很多罰單，對我們來說很有警示。未來，我們會強化合規(guī)質(zhì)控力量，加大研報管理培訓(xùn)。”有研究所所長稱。
還有研究所負責(zé)人表示，為了提高研報質(zhì)量，研報發(fā)布節(jié)奏整體變慢，主要因為需經(jīng)過嚴格的合規(guī)和質(zhì)控審核。
（文章來源：上海證券報）
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券商研報業(yè)務(wù)整頓仍在持續(xù)進行。8月25日，浙江證監(jiān)局和福建證監(jiān)局一口氣披露了7張與研報業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單，興業(yè)證券、浙商證券、財通證券及4名分析師收到罰單。
分析師發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?/strong>
福建證監(jiān)局表示，興業(yè)證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?。證監(jiān)局決定對興業(yè)證券采取出具警示函的措施。公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，持續(xù)完善內(nèi)部控制，對相關(guān)人員進行問責(zé)，并向證監(jiān)局提交書面整改報告。
【資料圖】
浙江證監(jiān)局針對浙商證券和財通證券開出了罰單。罰單顯示，浙商證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是對證券分析師服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)。
證監(jiān)局要求浙商證券認真查找和整改問題，完善研究報告業(yè)務(wù)管理制度，進一步加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實提升研究報告質(zhì)量。
財通證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動管控不嚴、人員管理不到位等問題。浙江證監(jiān)局要求財通證券采取有效措施進一步加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于提交書面整改報告。
5月以來研報業(yè)務(wù)持續(xù)規(guī)范
近期監(jiān)管機構(gòu)針對券商研報業(yè)務(wù)違規(guī)行為較為關(guān)注。據(jù)上證報不完全統(tǒng)計，5月以來，多地證監(jiān)局已對二十余家券商機構(gòu)及相關(guān)券商分析師的研報業(yè)務(wù)違規(guī)行為實施處罰，共開出罰單超40張，具體措施包括出具警示函、采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等。
從監(jiān)管機構(gòu)來看，上海、浙江、北京、深圳證監(jiān)局開出的罰單數(shù)量居前。
此前監(jiān)管部門向券商發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》。這是基于監(jiān)管部門于2022年開展的券商研報業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
在檢查中監(jiān)管注意到三大典型問題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調(diào)整。二是部分內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。三是研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。
監(jiān)管部門表示，下一步，將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強化研報業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法，各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對照檢視、認真整改，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。
“今年研報查得很嚴，行業(yè)出了很多罰單，對我們來說很有警示。未來，我們會強化合規(guī)質(zhì)控力量，加大研報管理培訓(xùn)。”有研究所所長稱。
還有研究所負責(zé)人表示，為了提高研報質(zhì)量，研報發(fā)布節(jié)奏整體變慢，主要因為需經(jīng)過嚴格的合規(guī)和質(zhì)控審核。
（文章來源：上海證券報）
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