每日資訊：300億光伏龍頭被監(jiān)管處罰 涉事員工已被內(nèi)部處分
東方日升近日鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“微信朋友圈調(diào)研”事件，1月20日告一段落。
【資料圖】
公司公告，于近日收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對東方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司稱，后續(xù)擬制定信息披露相關(guān)培訓(xùn)計劃，定期開展信息披露的培訓(xùn)與教育。
1月11日，媒體報道東方日升中層員工莊某在朋友圈發(fā)布關(guān)于公司儲能業(yè)務(wù)訂單情況，并與券商賣方研究員互動，討論關(guān)于公司產(chǎn)品成本、交付價格等方面的信息，引起投資者質(zhì)疑信息披露違規(guī)并被多家媒體報道。深交所迅發(fā)下發(fā)關(guān)注函，很快公司進(jìn)行了回復(fù)，而員工莊某被東方日升內(nèi)部嚴(yán)重警告，一次性扣除績效工資，取消當(dāng)年度晉升資格等。
信披違規(guī)吃到監(jiān)管警示函
東方日升員工的“朋友圈調(diào)研”事件，坐實一不小心出現(xiàn)信息披露違法違規(guī)的情況。
根據(jù)寧波證監(jiān)局這份行政監(jiān)管措施決定書，2023年1月9日，公司員工莊某在微信朋友圈稱公司儲能業(yè)務(wù)“23年在手已簽4吉瓦時多”，并在評論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業(yè)績等，相關(guān)事項于1月11日被多家媒體報道、轉(zhuǎn)載。莊某違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響。
寧波證監(jiān)局認(rèn)為，公司未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度，規(guī)范員工行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！澳愎緫?yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運作意識，依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。你們應(yīng)當(dāng)于收到本決定書后30日內(nèi)報送整改報告，采取切實有效的措施，做好信息披露工作。”
公司稱，收到寧波證監(jiān)局的《決定書》后，公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)責(zé)任人高度重視，公司董事會將根據(jù)寧波證監(jiān)局的要求進(jìn)行整改，并盡快形成整改報告。同時，不斷加強(qiáng)包括相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，積極、及時履行信息披露義務(wù)。
公司表示，將組織全體董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、中層管理人員及相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人(包括證券部相關(guān)人員等)對信息披露相關(guān)規(guī)章制度開展專項學(xué)習(xí)，擬定信息披露相關(guān)培訓(xùn)計劃，定期開展信息披露的培訓(xùn)與教育，并不定期地組織信息披露相關(guān)的學(xué)習(xí)和執(zhí)行情況的考察，尤其在個人朋友圈、微信公眾號等自媒體信息發(fā)布方面，公司將進(jìn)一步完善對外發(fā)布流程、嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理辦法，避免對投資者的誤導(dǎo)，提升公司治理水平。
涉事員工已被內(nèi)部處分
1月11日，一張“Leon Chuang東方日升”的微信朋友圈截圖在光伏圈流傳。根據(jù)流傳的截圖，其轉(zhuǎn)發(fā)了《15GWh！寧波雙一力與海辰儲能簽訂三年電芯供應(yīng)戰(zhàn)略合作協(xié)議》并點評表示：“發(fā)力儲能，我們認(rèn)真的，23年在手已簽4吉瓦時多了?！?/p>
當(dāng)被賣方研究員問及組件產(chǎn)品的成本價時，其回復(fù)稱，“按照硅片報價5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦，再加組件非硅成本0.6元/瓦，差不多是如您所說(指1.2-1.3元/瓦時)，這是電池+組件一體化。求推薦、支持?！?/p>
截圖流傳開來后，投資者質(zhì)疑涉嫌信息披露違規(guī)，亦有多家媒體報道。
1月12日，東方日升發(fā)布關(guān)于媒體報道的澄清和致歉公告稱，發(fā)布該朋友圈的是公司員工莊英宏，在公司的職務(wù)為組件事業(yè)部全球市場總監(jiān)，系中層管理人員。莊英宏于2023年1月9日21時32分許發(fā)布上述言論，于當(dāng)晚22時30分許刪除。
1月12日早間，深交所還是迅速向東方日升下發(fā)了關(guān)注函，要求公司說明朋友圈事件發(fā)生的原因和公司擬采取的整改措施。該關(guān)注函強(qiáng)調(diào)，上市公司應(yīng)當(dāng)通過符合條件的媒體，同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同樣信息，不得實行差別對待，不得提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露未公開重大信息。
1月16日，公司回復(fù)關(guān)注函，承認(rèn)“莊某通過其朋友圈向特定對象泄露公司未公開信息，在一定程度上有違信息披露的公平性原則”?！扒f某所述的在手已簽訂單數(shù)據(jù)并非公司實際儲能業(yè)務(wù)雙簽訂單數(shù)據(jù)，存在口徑的差異。莊某的上述不當(dāng)?shù)膫€人行為給媒體及投資者造成了一定的誤導(dǎo)，對此，公司表示誠摯的歉意?！?/p>
針對該事件，公司稱高度重視、堅決整改，已采取及擬采取四項措施整改。其中莊某被內(nèi)部問責(zé)，“公司集團(tuán)人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了關(guān)于員工莊**違紀(jì)處理的內(nèi)部通報，決定對莊**(工號R-21728)予以嚴(yán)重警告處分，一次性扣除績效工資，2022年度綜合考核等級不高于B等，取消當(dāng)年度晉升及評優(yōu)評先資格”。
（文章來源：中國基金報）
標(biāo)簽： 光伏龍頭
